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天門市農(nóng)業(yè)用水權(quán)交易風(fēng)險(xiǎn)防控細(xì)則（試行）

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第一章 ?總則

第一條?為了建立健全農(nóng)業(yè)用水權(quán)交易實(shí)施體系，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控。有效識(shí)別、監(jiān)控存在的潛在風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步預(yù)防、控制、消除由于各種不確定因素所產(chǎn)生的影響，提高風(fēng)險(xiǎn)承受能力，確保用水權(quán)交易中各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展、持續(xù)經(jīng)營(yíng)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略，依據(jù)水利部《用水權(quán)交易管理規(guī)則（試行）》（水財(cái)務(wù)〔2024〕9號(hào)）及《水權(quán)交易管理暫行辦法》（水政法〔2016〕156號(hào)）等有關(guān)政策文件，制定本細(xì)則。

第二條 本細(xì)則適用于本市農(nóng)業(yè)用水權(quán)交易風(fēng)險(xiǎn)防范控制。交易主體、交易監(jiān)管部門及其他相關(guān)參與方應(yīng)當(dāng)遵守本細(xì)則。

第三條 市水利和湖泊局應(yīng)當(dāng)遵循健全、合理、有效、持續(xù)、獨(dú)立、制衡的原則，確保風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性。

第四條 市水利和湖泊局為風(fēng)險(xiǎn)防控主體，也可以委托第三方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防控管理。?

第二章 ?風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

第五條?農(nóng)業(yè)用水權(quán)交易潛在的風(fēng)險(xiǎn)包括水資源管理風(fēng)險(xiǎn)、節(jié)水量評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)、水權(quán)交易可行性風(fēng)險(xiǎn)、交易過程風(fēng)險(xiǎn)、資金風(fēng)險(xiǎn)等。

第六條?市水利和湖泊局負(fù)責(zé)評(píng)估各類風(fēng)險(xiǎn)，并建立健全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、衡量、應(yīng)對(duì)、監(jiān)測(cè)、報(bào)告的循環(huán)處理及反饋流程，整合、落實(shí)到各崗位以及業(yè)務(wù)流程之中。

第三章 ?風(fēng)險(xiǎn)防控

第七條?用水權(quán)交易過程中，交易任一方被發(fā)現(xiàn)因其自身不符合水資源管理相關(guān)要求，應(yīng)終止水權(quán)交易，相關(guān)經(jīng)濟(jì)損失由對(duì)應(yīng)交易方承擔(dān)。

第八條 用水權(quán)交易過程中，取用水戶應(yīng)嚴(yán)格按照協(xié)議規(guī)定用途取用水資源，未經(jīng)批準(zhǔn)不得擅自改變用途。一經(jīng)發(fā)現(xiàn)未按協(xié)議方式使用水資源的，市水利和湖泊局將按照管理權(quán)限依法追究相關(guān)單位或者個(gè)人的責(zé)任。

第九條 用水權(quán)交易過程中，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)承諾交易水量，由市水利和湖泊局委托的第三方進(jìn)行節(jié)余水評(píng)估，判斷轉(zhuǎn)讓水量是否合理。

第十條?用水權(quán)交易過程中，出現(xiàn)下列情況的應(yīng)終止水權(quán)交易：

（一）取水權(quán)交易標(biāo)的一般應(yīng)不超過轉(zhuǎn)讓方節(jié)余的水量;

（二）灌溉用水戶水權(quán)交易標(biāo)的應(yīng)不超過水資源使用權(quán)證載明的水量;

（三）政府回購(gòu)水權(quán)再出讓標(biāo)的應(yīng)不超過其回購(gòu)的水量;

（四）不符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、限制發(fā)展的建設(shè)項(xiàng)目新增取水及不符合行業(yè)用水定額標(biāo)準(zhǔn)的建設(shè)項(xiàng)目新增取水相關(guān)方不得受讓相應(yīng)用水權(quán)。

第十一條?市水利和湖泊局組織開展的各項(xiàng)交易活動(dòng)，包括但不限于組織各類信息發(fā)布、意向受讓方登記及資格確認(rèn)、組織各方簽訂交易合同、結(jié)算、出具交易憑證等，均應(yīng)符合相應(yīng)管理辦法和交易細(xì)則，防止由此產(chǎn)生的交易活動(dòng)合規(guī)性或有效性等風(fēng)險(xiǎn)。

第十二條?交易雙方對(duì)提交交易申請(qǐng)材料的真實(shí)性、完整性和有效性負(fù)責(zé)。

第十三條 交易雙方于協(xié)議簽訂后5個(gè)工作日內(nèi)未將用水權(quán)交易服務(wù)費(fèi)或交易價(jià)款繳入結(jié)算賬戶的，由市水利和湖泊局取消其交易資格并納入農(nóng)業(yè)用水權(quán)交易黑名單。

第十四條?在交易活動(dòng)的進(jìn)行中，由市水利和湖泊局委托的第三方負(fù)責(zé)水量核定風(fēng)險(xiǎn)防控及交易流程風(fēng)險(xiǎn)防控，確保交易水量的準(zhǔn)確性與各項(xiàng)交易流程的規(guī)范性。

第十五條 市財(cái)政局負(fù)責(zé)進(jìn)行回購(gòu)資金的風(fēng)險(xiǎn)防控管理，針對(duì)市水利和湖泊局設(shè)置的專用賬戶資金流動(dòng)的合法、合規(guī)性進(jìn)行核查，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)向市水利和湖泊局提出質(zhì)詢。

第四章 ?監(jiān)督管理

第十六條 市水利和湖泊局應(yīng)負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，監(jiān)測(cè)交易過程中的風(fēng)險(xiǎn)變化，及時(shí)做出預(yù)警，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，市水利和湖泊局應(yīng)制定有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和風(fēng)險(xiǎn)接受等。

第十七條 交易雙方在簽署協(xié)議后應(yīng)向市水利和湖泊局報(bào)備交易水量、交易價(jià)格與交易期限。

第十八條 農(nóng)業(yè)用水權(quán)交易相關(guān)部門要切實(shí)履行工作職責(zé)、通力協(xié)作，形成工作合力，及時(shí)共享信息，互聯(lián)互通，對(duì)市水利和湖泊局農(nóng)業(yè)用水權(quán)交易的風(fēng)險(xiǎn)防控工作進(jìn)行配合。

第十九條 市水利和湖泊局應(yīng)開展有關(guān)資料收集、檔案管理和重要信息保密工作。

第五章 ?附則

第二十條?本細(xì)則由市水利和湖泊局、市財(cái)政局、市水文水資源勘測(cè)局共同負(fù)責(zé)解釋。

第二十一條?本細(xì)則自印發(fā)之日起施行。