湖北省煙草公司天門市公司

卷煙零售客戶評價分檔管理細則

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第一章 ?總 ?則

第一條 ?為加強全市卷煙零售客戶（以下簡稱客戶）評價分檔管理，根據省公司關于客戶分檔管理相關要求，結合天門實際，制定本細則。

第二條??客戶評價分檔的基本原則：

（一）市場導向。堅持市場化取向改革方向，以客戶真實經營能力為基礎，實施客戶檔位客觀評價、動態管理，提升貨源投放和消費滿足的精準性。

（二）量化客觀。堅持依法依規，科學設置客戶分檔維度及權重，通過統一規則、定量評價和系統運算的方式，客觀評價零售客戶經營能力。

（三）公平公正。堅持信息公開、系統評價，嚴禁人為干預，持續推進評檔過程公平和結果透明公正，保障客戶的知情權和監督權。

第三條??本細則適用于天門市客戶卷煙經營檔位評定工作，客戶雪茄煙檔位評定按雪茄煙客戶評價分檔相關制度執行。

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第二章 ?管理職責和權限

第四條??卷煙營銷中心負責制定客戶分檔管理細則并組織實施；科學確定客戶評價分檔維度指標及權重；合理設置檔位評定周期、測評周期、各檔位區間客戶占比；對客戶檔位評定結果進行綜合分析驗證，修正完善分檔標準和規則；合理選用并設置新入網客戶初始檔位評價指標，規范組織開展新入網客戶初始檔位認定；對符合條件的客戶按流程進行檔位保留、升檔管理；組織開展客戶評價分檔標準和規則的宣傳；落實相關信息公開要求。

第五條??管理所（市場部）負責做好客戶評價分檔標準和規則宣傳輔導；做好客戶評價分檔、新入網客戶初始檔位評價指標相關信息的維護和申報；對符合條件的客戶按流程進行檔位保留、升檔管理相關信息收集和初步審核提報。

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第三章 ?評價分檔規則

第六條??分檔維度。客戶評價分檔維度統一采用“3+X”模式，“3”為零售客戶的卷煙“購進數量”“購進金額”和“購進品規數量”，“X”為自選維度。

評價維度指標必須公正、公平、公開、客觀、可量化，不得將單品牌（規格）、少數品牌（規格）、特定工業企業品牌（規格）、非煙訂購情況與分檔維度掛鉤，不得將終端類型、信息采集樣本戶等身份屬性標簽與分檔維度掛鉤。

第七條??檔位數量。客戶檔位數量為30個檔級。卷煙營銷中心參照省局規定的客戶檔位區間占比標準，合理設置各檔位客戶占比（附件1），加快推動形成“橄欖形”客戶結構。檔位區間客戶數量占比應保持相對統一，26-30檔客戶數量占比的浮動閾值為3%，其余檔位區間客戶數量占比的浮動閾值為2%。實施檔位保留、升檔等權益的客戶，可不納入當期所在檔位區間占比計算范圍。

第八條 ?計分方式。按照評價分檔規則和標準，由系統測算出客戶各項分檔維度指標得分，匯總形成客戶檔位評價總分，客觀評價客戶經營能力。客戶評價分檔維度指標及權重將結合實際情況進行調整，并在更新后的5個工作日內向所有客戶進行公示。罰沒煙訂單、雪茄煙訂單、事件用煙產生的應急訂單數據不納入分檔測評數據；季節性客戶、批零網配客戶、優質數據共享客戶、“三重”標簽客戶投放中，超過檔位基礎投放量的上浮部分，不納入分檔測評數據。使用“自選+平衡”貨源投放模式，客戶檔位評價指標中“購進數量”“購進金額”和“購進品規數量”測算數據，以換出及換入后的還原數據為準（“自選+平衡”相關分檔指標還原數據=實際訂單+換出-換入）。

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第四章 ?評價分檔實施

第九條??檔位評定。客戶分檔采取排位制的方式，將客戶按照檔位評價總分進行排序，按各檔位客戶占比確定客戶的對應檔位。要確保經營能力相近的客戶歸入同一檔位，相鄰檔位客戶的經營能力有所區分。

第十條 ?評定周期。客戶兩次評檔時間間隔不得少于1個月，經營類指標測評取數范圍不得少于檔位評定前的3個月，管理類指標測評取數以離檔位評定日最近一次有效數據為準，引導零售終端穩定健康發展。

第十一條 ?客戶評價分檔過程由系統按照評價分檔規則和標準，自動提取相關指標數據進行測算并生成分檔結果。

第十二條??新入網客戶檔位認定。卷煙營銷中心依據省公司新入網客戶檔位量化評價指標庫并結合實際選擇市場類型、經營業態、硬件設施、經營面積等指標制定評價規則。新入網客戶初始檔位由客戶經理采集錄入相關基礎信息（附件2），由系統根據客戶基礎信息自動生成初始檔位測評結果，管理所（市場部）勘驗審核，卷煙營銷中心予以審定，并保存相關核查定檔資料。有完整的測評時段經營數據后，納入系統自動評定。新入網客戶初始檔位上限為25檔，初始檔位擬核定在15檔及以上的，卷煙營銷中心需派人進行現場核驗（附件4）。對超上限定檔等個別特殊情形，管理所（市場部）完成相關基礎信息采集及卷煙營銷中心勘驗審核后，由分管領導審批，并在營銷業務系統及時上傳相關資料，實施備案管理。

第十三條 ?開展新入網客戶分檔評價，新入網客戶檔位量化評價指標應遵循以下規則。

（一）市場類型指標區分城網和農網予以評分，城網區分主城區、城鄉結合區、鎮中心區、鎮鄉結合區、特殊區域；農網區分鄉中心區、村莊。原則上，城網客戶得分高于農網，城農網各細分類型得分依次降低。

（二）經營業態指標區分六大經營業態予以評分。原則上商場、超市、便利店、煙草專業店、娛樂服務類、其他等六種業態類型，后一類業態評價得分不高于前一類業態。

（三）硬件設施指標以客戶的前柜、背柜、收銀臺總數量予以評分，原則上數量越多評分越高。

（四）經營面積指標根據店鋪整體經營面積給予相應評分。原則上經營面積越大得分越高。便利店、煙草專業店類客戶的經營面積認定，原則上包括整店商品售賣區域，但不包含與經營場所有明顯區隔的倉儲、居住等區域；商場、超市、娛樂服務、其他類客戶的經營面積認定，原則上包括用前柜、背柜、收銀臺、吧臺等設施所圈定的相對獨立的商品售賣區域，不包含與卷煙經營無關的其他經營區域面積。

客戶經理維護新入網客戶分檔指標相關基礎信息，應在平臺真實、完整上傳相關佐證資料，包括但不限于以下資料：

（一）客戶店面及周邊區域照片，用于佐證市場類型。

（二）客戶店內整體照片，用于佐證經營業態。

（三）客戶卷煙經營相關硬件設施照片，用于佐證硬件設施。

（四）客戶卷煙經營區域照片，用于佐證經營面積。

第十四條??新入網客戶設置6個月的檔位保護期，從首次檔位評定生效之日起算，保護期內原則上不予降檔，可正常參與檔位測評并按照規則升檔。新入網客戶在保護期內，信用等級評價出現B級（含）以下情況的，保護期終止。

第十五條??特殊客戶另行管理，不參與統一分檔測算。其中，特殊客戶指鐵路、軍隊（部隊或軍事管理區）、看守所、拘留所、強制戒毒所管區內及定點向上述區域供貨的客戶。

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第五章 ?客戶檔位保留

第十六條 ?許可證發生變更后的檔位保留。根據國家局《完善煙草專賣零售許可管理優化政務服務工作指引》相關要求，符合以下許可證變更情形的，變更后客戶檔位予以保留。

（一）個體工商戶轉型為個人獨資企業，或個人獨資企業轉型為個體工商戶，且個體工商戶經營者與個人獨資企業投資人為同一自然人的，屬于許可證變更情形。但以下情形除外：

1.個體工商戶轉型為個人獨資企業以外的經營主體類型的；

2.個人經營的個體工商戶變更經營者或家庭經營的個體工商戶在家庭成員以外變更經營者的；

3.個人獨資企業變更投資人的；

4.煙草專賣零售許可證持證人因經營主體類型發生變化等自身變化而引起營業執照統一社會信用代碼變更的。

（二）家庭經營的個體工商戶，經營者在家庭成員間變化的，屬于許可證變更情形。參加經營的家庭成員限于當地市場監管部門備案范圍，且屬于《中華人民共和國民法典》規定的配偶、父母、子女和其他共同生活的近親屬。

（三）煙草專賣許可證相關管理規定確定的其他變更情形。

第十七條 ?注銷后新辦證客戶檔位保留。原零售許可證注銷后新辦證客戶符合下列情形之一且原許可證有效期內未發生負面行為的，經客戶主動申請，管理所（市場部）認定并報市局（公司）專賣、營銷部門審批后，可保留原證注銷前的客戶檔位。各管理所（市場部）嚴把審核關口，并做好過程資料的留存保管。

（一）同一經營主體原址新辦證。

（二）經營主體在配偶、父母、子女及其配偶等家庭成員間發生變化。

（三）同一經營主體因道路規劃、城市建設、中小學及幼兒園周邊清退等客觀原因造成從核定經營地址變更到原發證機關轄區內其他地址經營。

（四）因店鋪租賃期終止、租金上漲等原因導致原經營主體易址新辦證經營，新證辦理與原證注銷間隔時間3個月以內。

（五）因自然災害、突發重大疾病等不可抗力影響客戶正常經營。

（六）其他可沿用原客戶檔位的同類情況。

對雖符合上述條件，但原零售許可證有效期內發生下列負面行為的，不得保留原證注銷前的客戶檔位。

（一）非法生產經營煙草專賣品數額在5萬元以上或者違法所得數額在2萬元以上或者非法經營卷煙20萬支以上，未被追究刑事責任的。

（二）因非法生產經營煙草專賣品被追究刑事責任的。

（三）買賣、出租、出借或者以其他形式非法轉讓煙草專賣許可證的。

（四）被市場監管部門吊銷營業執照的。

（五）信用等級評價出現D級情形的。

（六）其他嚴重違法行為的。

第十八條??停業客戶的檔位保留。主動辦理停業手續的零售客戶經申請恢復營業，可沿用原客戶檔位，有完整測評時段銷售數據后，納入系統自動評定。因違法違規經營行為被停業整頓的客戶，不適用檔位保留。

第十九條??弱勢群體的檔位保留。依據民政、殘聯、社區街道等部門或組織認定，對于誠信等級在A級以上（含）、檔位不超過15檔的弱勢群體客戶，經核查屬實，可保留其一年內檔位評價的最高值并長期維持，一年期內是指申請保檔時間往前回溯一年時間。弱勢群體客戶出現違法違規經營行為導致信用等級評價出現C級（含）以下情形的，應終止檔位保留權益并按實際分檔數據重新評定檔位，且12個月內不得再次申請檔位保留。

第二十條??客戶檔位保留要遵循嚴格的審批程序，填寫零售客戶檔位保留審批表（附件5），逐級做好標準化、規范化審批資料的提報留存工作。

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第六章 ?客戶升檔管理

第二十一條??升檔情形。對于12個月內無違法違規經營行為且6個月內檔位無提升的客戶，符合下列情形之一的，經客戶主動申請并審核通過后，可以予以升檔。

（一）申請之日前連續6個月貨源訂足率全市排名不低于前20%。

（二）客戶為樣本戶且實地核查庫存準確率連續6個月穩定在95%以上。

（三）誠信狀況良好，最近一次信用等級為AA類以上。

第二十二條 ?升檔規則。對于符合升檔條件的客戶，結合客戶經營實際實施分類調整，促進客戶經營能力與檔位相匹配。

（一）升檔頻次。客戶兩次升檔時間間隔不少于12個月。

（二）升檔幅度。1-20檔客戶單次最高升2檔；21-29檔客戶單次最高升1檔。

第二十三條 ?升檔申請與審批流程

（一）客戶提出提升檔位申請。

（二）啟動核查審批流程，填寫《卷煙零售客戶檔位提升審批表》（附件6）。

1.轄區市管員、客戶經理共同實地復核，收集相關佐證資料并簽字確認后，報管理所（市場部）負責人審批確認。

2.管理所（市場部）負責人審批確認后，報市局（公司）專賣、營銷部門審批。

（三）在營銷業務系統中申請調整檔位，并將《零售客戶檔位提升審批表》及全部佐證資料電子檔上傳至系統，按流程辦理。

（四）檔位提升名單審核通過后應在平臺公示。

第二十四條升檔客戶在享受權益期間，凡出現違規經營行為，12個月之內不得再次申請檔位調整。

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第七章 ?規范要求

第二十五條 ?涉及客戶檔位評定的基礎信息要求真實客觀，嚴禁弄虛作假。

第二十六條 ?卷煙營銷中心要保持客戶評價分檔標準的嚴肅性和穩定性，一年內無特殊情況不再制定新的標準，不得在短期內頻繁變動，增加客戶理解和掌握難度。

第二十七條 ?卷煙營銷中心要多渠道、多形式落實客戶評價分檔相關信息公開要求。客戶評價分檔標準要在更新后的5個工作日內向所有客戶進行公示；各檔位客戶數量、客戶占比、得分區間，要在每個周期檔級評定工作完成后5個工作日內向所有客戶進行公示，接受客戶監督。

第二十八條 ?卷煙營銷中心要規范運用評價分檔結果，統籌兼顧，精準施策，制定科學的貨源投放策略，響應客戶差異化需求。

第二十九條 ?各級責任主體應加強對客戶評價分檔工作的監督管理，對違反本細則的部門及個人，依照有關規定嚴肅處理。

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第八章 ?附 ?則

第三十條??本細則由卷煙營銷中心負責解釋。

第三十一條??本細則自印發之日起施行，原《湖北省煙草公司天門市公司卷煙零售客戶評價分檔管理細則》（天煙銷〔2024〕6號）同時廢止。

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