為全面落實黨的二十屆三中全會精神和省委、市委關(guān)于優(yōu)化營商環(huán)境的決策部署，推進包容審慎監(jiān)管，激發(fā)市場活力，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《優(yōu)化營商環(huán)境條例》精神，結(jié)合我市實際，決定在招標(biāo)投標(biāo)領(lǐng)域推行“首違不罰+公益減罰+輕微速罰”模式，制定本工作方案。

一、工作目標(biāo)

堅持以習(xí)近平法治思想為指導(dǎo)，全面貫徹落實黨的二十大和省委、市委關(guān)于優(yōu)化營商環(huán)境的決策部署，通過推進包容審慎監(jiān)管、公正文明執(zhí)法為切入點，改進執(zhí)法方式，在全面貫徹實施包容審慎監(jiān)管執(zhí)法“四張清單”（不予處罰事項清單、從輕處罰事項清單、減輕處罰事項清單和免予行政強制事項清單）制度基礎(chǔ)上，探索實行“首違不罰+公益減罰+輕微速罰”模式，切實踐行處罰與教育相結(jié)合，做到處罰更審慎、服務(wù)更主動，為企業(yè)創(chuàng)造良好的營商環(huán)境。

二、基本原則

（一）堅持依法行政。嚴(yán)格依照法律和行政法規(guī)規(guī)定，全面、客觀、公正地調(diào)查收集有關(guān)證據(jù)，正確適用法律依據(jù)，履行法定程序，做到執(zhí)法有據(jù)、程序合法、處罰適當(dāng)。

（二）體現(xiàn)過罰相當(dāng)。以事實為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，綜合考慮行政違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、客觀危害以及主觀惡性，合理使用行政處罰自由裁量權(quán)，做到過罰相當(dāng)，讓執(zhí)法既有力度又有溫度。

（三）加強教育引導(dǎo)。對應(yīng)當(dāng)受到行政處罰的輕微違法行為，通過靈活運用引導(dǎo)、說服、教育等非強制性柔性執(zhí)法方式，促使當(dāng)事人做到知錯能改，實現(xiàn)法律效果和社會效果統(tǒng)一，制度剛性約束和執(zhí)法柔性化解統(tǒng)一。

（四）倡導(dǎo)誠實守信。對當(dāng)事人簽署承諾書后違背誠實守信原則不改正或改正后再犯相同違法行為，或者對當(dāng)事人由于自身原因未按規(guī)定完成公益服務(wù)的，行政執(zhí)法部門應(yīng)當(dāng)依法作出行政處罰決定，不得濫用相關(guān)柔性執(zhí)法制度。

三、主要內(nèi)容

“首違不罰+公益減罰+輕微速罰”柔性執(zhí)法制度是指在行政執(zhí)法領(lǐng)域落實包容審慎監(jiān)管理念，優(yōu)化營商環(huán)境而推行的一項制度，主要包含三個方面的內(nèi)容：即首違不罰制度、公益減罰制度和輕微速罰制度。

（一）首違不罰制度。

首違不罰制度，是指對行政執(zhí)法領(lǐng)域的行政相對人初次、主觀故意不明顯、危害后果輕微并能夠及時改正的違法行為，經(jīng)批評教育，當(dāng)事人自愿簽署承諾書承諾立即改正或者在承諾時間內(nèi)改正，則行政執(zhí)法機關(guān)不予行政處罰的制度。

1.適用條件：

（1）危害后果輕微；

（2）違法行為一年內(nèi)在天門市范圍被首次查獲，且當(dāng)事人對該違法行為有正確認(rèn)識；

（3）當(dāng)事人能夠立即改正或者在承諾期限內(nèi)改正；

（4）屬于行政執(zhí)法機關(guān)發(fā)布的適用“首違不罰”清單所列行政執(zhí)法事項范圍。

2.實施程序：

（1）嚴(yán)格適用程序。行政執(zhí)法人員掌握違法行為線索后，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定開展調(diào)查。屬于可以適用“首違不罰”情形的，由執(zhí)法人員責(zé)令當(dāng)事人改正違法行為，并提出整改要求。當(dāng)事人對相關(guān)情況確認(rèn)無誤后，自愿簽署承諾書。

（2）核查適用結(jié)果。對已經(jīng)適用“首違不罰”而當(dāng)事人沒有在承諾期限內(nèi)提交整改說明等證明材料的，執(zhí)法人員應(yīng)在合理期限內(nèi)進行核查，視情況依法采取必要的措施。

3.相關(guān)要求：

（1）執(zhí)法痕跡化管理。

實施“首違不罰”應(yīng)嚴(yán)格落實執(zhí)法全過程記錄制度的相關(guān)要求，視情況采用音像記錄方式記錄執(zhí)法全過程。承諾書一式兩份，行政執(zhí)法機關(guān)和當(dāng)事人各持一份。核查結(jié)束后，執(zhí)法人員應(yīng)將相關(guān)執(zhí)法資料整理歸檔，確保履職盡責(zé)、有據(jù)可查。對于通過實名舉報、其他部門移送或上級交辦方式獲得的案件線索，應(yīng)將適用“首違不罰”的有關(guān)情況告知案件線索來源方。

（2）教育機制。

貫徹落實行政處罰法中“處罰與教育相結(jié)合”原則，推廣“輕微違法+主動學(xué)法+志愿普法”的宣教模式，實施“以學(xué)代罰”“換位體驗”，當(dāng)事人隨時隨地都能學(xué)習(xí)法律知識，參加法律測試，接受普法教育，有效化解執(zhí)法矛盾沖突和對立情緒。

（二）公益減罰制度。

公益減罰制度，是指在行政執(zhí)法活動中經(jīng)依法調(diào)查認(rèn)定違法行為人存在屬于“公益減罰”范圍的輕微違法行為，具備“公益減罰”制適用條件，違法行為人自愿向行政機關(guān)申請在指定的公益崗位上以提供社會服務(wù)的形式來折抵罰款的制度。

1.適用條件：

（1）違法行為人包括完全民事行為能力的自然人和依法獨立享有民事權(quán)利、承擔(dān)民事義務(wù)的法人；

（2）不適用“首違不罰”制度，但是違法行為情節(jié)輕微，未造成不良危害后果；

（3）違法行為人自愿申請參加公益服務(wù)，且身體狀況足以適應(yīng)公益服務(wù)崗位要求；

（4）屬于行政執(zhí)法機關(guān)發(fā)布的適用“公益減罰”制度所列行政處罰事項范圍。

2.不適用情形：

（1）被查處行為存在群眾重復(fù)投訴、舉報或信訪情形的；

（2）案發(fā)時間、地點屬于嚴(yán)管期（區(qū)）或禁止期（區(qū)）的；

（3）當(dāng)事人拒不整改或者整改不力，違法行為處于持續(xù)狀態(tài)的。

3.實施程序：

（1）規(guī)范適用告知。對可以適用“公益減罰”制度的輕微違法行為，行政執(zhí)法機關(guān)在作出行政處罰事先告知時，一并書面告知違法行為人可以申請參加公益服務(wù)的權(quán)利。違法行為人在收到告知后于3個工作日內(nèi)，以自愿為原則，書面向行政執(zhí)法機關(guān)提出申請，參加相應(yīng)的公益服務(wù)。已依法作出行政處罰決定的，不再受理違法行為人自愿參加公益服務(wù)的申請。

行政執(zhí)法機關(guān)收到違法行為人自愿參加公益服務(wù)申請后，經(jīng)審查符合條件的，應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)通知申請人參加公益服務(wù)，明確告知公益服務(wù)的時間、地點以及聯(lián)系方式等。

（2）嚴(yán)格罰款折抵。公益服務(wù)可視情分次進行，每次服務(wù)時長原則上不少于1小時，1小時折抵罰款數(shù)額50元。違法行為人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時長內(nèi)完成公益服務(wù)，完成時長和服務(wù)情況由行政執(zhí)法部門進行記錄、鑒定。

（3）規(guī)范處罰決定。行政執(zhí)法部門根據(jù)違法行為人履行公益服務(wù)完成情況，在履行公益服務(wù)任務(wù)完成后3個工作日內(nèi)，依法作出從輕、減輕或者不予罰款處罰的決定。折抵罰款所減免的罰款數(shù)額必須按照規(guī)定程序報經(jīng)行政機關(guān)負(fù)責(zé)人審批。違法行為人由于自身原因未按規(guī)定完成公益服務(wù)的，行政執(zhí)法部門應(yīng)當(dāng)依法作出行政罰款處罰決定。已完成部分公益服務(wù)，不能折抵罰款。

4.相關(guān)要求：

（1）合理設(shè)置公益服務(wù)崗位。行政執(zhí)法機關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)輕微違法行為的特點，相應(yīng)設(shè)置公益服務(wù)崗位，可與文明志愿者、社區(qū)公益服務(wù)崗位、義工公益服務(wù)崗位等開展合作，引導(dǎo)當(dāng)事人通過公益服務(wù)受到普法教育，知錯改錯。行政執(zhí)法機關(guān)應(yīng)以便利當(dāng)事人的原則確定公益服務(wù)的時間、地點。

（2）建立跟蹤評價機制。對公益服務(wù)折抵罰款適用情況、社會反響等進行定期跟蹤評估。“公益減罰”事項清單根據(jù)法律法規(guī)規(guī)章的立改廢情況及執(zhí)法實踐予以動態(tài)調(diào)整。

（三）輕微速罰制度。

輕微速罰制度，是指對違法事實確鑿，當(dāng)事人自愿認(rèn)錯認(rèn)罰，可以適用簡易程序處罰的案件，行政執(zhí)法機關(guān)可以通過簡化取證方式和審核審批手續(xù)等措施快速完成處罰辦理的制度。

1.適用條件：

（1）案件事實清楚，證據(jù)確鑿并有明確的法定依據(jù)；

（2）當(dāng)事人承認(rèn)自己所實施的違法行為，并對行政機關(guān)調(diào)查的違法事實、法律適用等沒有異議；

（3）未引發(fā)不良社會影響且未造成嚴(yán)重后果；

（4）當(dāng)事人對適用快速辦理機制沒有異議。

2.不適用情形：

（1）涉及重大公共利益的；

（2）直接關(guān)系當(dāng)事人或者第三人重大權(quán)益，可能經(jīng)過聽證程序的；

（3）案件情況疑難復(fù)雜，涉及多個法律關(guān)系的；

（4）有重大社會影響，可能引發(fā)群體性事件或者輿論關(guān)注的；

（5）其他不宜快速辦理的情形。

3．實施程序

（1）規(guī)范適用告知。快速辦理輕微違法案件前，行政執(zhí)法機關(guān)應(yīng)當(dāng)在兩日內(nèi)書面告知當(dāng)事人快速辦理的相關(guān)規(guī)定，征得其同意，并由其簽名確認(rèn)。

（2）適當(dāng)簡化取證規(guī)程和取證標(biāo)準(zhǔn)。適用快速辦理機制的案件，可以適當(dāng)簡化取證規(guī)程。當(dāng)事人在自行書寫材料或者詢問筆錄中承認(rèn)違法事實、認(rèn)錯認(rèn)罰，并有音像記錄、電子數(shù)據(jù)、勘查筆錄等關(guān)鍵證據(jù)能夠相互印證的，行政執(zhí)法機關(guān)可以不再開展其他調(diào)查取證工作。

對適用快速辦理的輕微違法案件，行政執(zhí)法機關(guān)可以根據(jù)不同案件類型，使用簡明扼要的格式詢問筆錄。被詢問人自行書寫材料的，辦案人員可以提供樣式供其參考。使用執(zhí)法記錄儀等設(shè)備對詢問過程錄音錄像的，可以替代書面詢問筆錄，必要時，對視聽資料的關(guān)鍵內(nèi)容和相應(yīng)時間段等作文字說明。

（3）適當(dāng)簡化審核、審批程序。對適用快速辦理的輕微違法案件，可以由法制人員和辦案負(fù)責(zé)人審核后，報行政執(zhí)法機關(guān)負(fù)責(zé)人審批。

（4）適當(dāng)簡化告知和送達程序。辦案人員應(yīng)當(dāng)積極向當(dāng)事人宣傳電子送達的便捷程度，引導(dǎo)當(dāng)事人優(yōu)先選擇電子送達方式接收案卷材料。

對適用快速辦理的行政案件，行政執(zhí)法機關(guān)可以采用口頭方式履行處罰前告知程序，由行政執(zhí)法機關(guān)在案卷材料中注明告知情況，并由被告知人簽名確認(rèn)。

（5）轉(zhuǎn)程序辦理。行政執(zhí)法機關(guān)原則上應(yīng)當(dāng)在適用快速辦理機制后3個工作日內(nèi)作出處理決定。在辦案時發(fā)現(xiàn)不適宜快速辦理程序的，轉(zhuǎn)為普通程序辦理，快速辦理階段依法收集的證據(jù)，可以作為后續(xù)案件辦理的證據(jù)使用。

四、工作要求

（一）提高思想認(rèn)識。打造法治化營商環(huán)境，是篤學(xué)踐行習(xí)近平法治思想的重要內(nèi)容和具體體現(xiàn)。要不斷強化“法治是最好的營商環(huán)境”理念，充分認(rèn)識貫徹落實柔性執(zhí)法制度是優(yōu)化營商環(huán)境、提升行政執(zhí)法能力的重要舉措。要著眼于全縣經(jīng)濟社會發(fā)展戰(zhàn)略全局，提升行政執(zhí)法能力和水平，實現(xiàn)依法履職與服務(wù)大局、促進發(fā)展相統(tǒng)一。

（二）落實工作責(zé)任。柔性執(zhí)法制度是打造法治化營商環(huán)境的重要抓手。要按照本方案時間節(jié)點倒排任務(wù)，責(zé)任到人，促進執(zhí)法有提升、改革見成效。

（三）強化考核評價。建立柔性執(zhí)法制度建設(shè)考核評價機制，定期對各部門工作開展情況進行考評，并將本方案落實情況納入法治政府建設(shè)年度考核評價體系。對因落實不力導(dǎo)致問題頻發(fā)、造成不良后果的，予以公開通報。

（四）營造宣傳氛圍。認(rèn)真貫徹落實“誰執(zhí)法誰普法”普法責(zé)任制，在實施柔性執(zhí)法制度時，應(yīng)當(dāng)突出普法宣傳教育，增強當(dāng)事人的自律守法認(rèn)識，營造濃厚法治社會氛圍。要及時總結(jié)適用柔性執(zhí)法制度的好經(jīng)驗、好做法，積極借助各種宣傳陣地和新聞媒體，充分展示工作取得的成果。

（五）強化動態(tài)評價。建立柔性執(zhí)法制度建設(shè)考核評價機制，首違不罰+公益減罰+輕微速罰”事項清單根據(jù)法律法規(guī)規(guī)章的立改廢情況及執(zhí)法實踐予以動態(tài)調(diào)整，從印發(fā)之日起施行，有效期2年。

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附件：1.首違不罰事項清單

2.輕微違法告知承諾制流程圖

3.輕微違法告知承諾書

4.適用公益減罰執(zhí)法事項清單

5.公益減罰流程圖

6.公益減罰告知申請書

7.公益服務(wù)折抵罰款有關(guān)事項告知書

8.公益服務(wù)完成情況確認(rèn)單

9.適用輕微速罰執(zhí)法事項清單

10.適用快速辦理行政違法案件的告知書

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